[딜사이트 강동원 기자] 라임·옵티머스 펀드 불완전판매로 제재대상에 오른 증권사 최고경영자(CEO)들의 징계 결정일이 다가왔다. 임기 만료를 앞둔 증권사 CEO들의 경우 거취에 직접적인 영향을 줄 수 있는 만큼, 귀추가 주목된다.
29일 금융투자업계에 따르면 금융위원회(금융위)는 이날 오후 2시 정례회의를 개최한다. 회의에선 라임·옵티머스 펀드 불완전판매 사태와 관련한 CEO들의 최종 징계 수위가 논의될 것으로 예상된다. 징계 대상은 박정림 KB증권 대표이사 사장과 정영채 NH투자증권 대표이사 사장, 양홍석 대신증권 부회장이다. 금융위는 오전까지 징계 안건 상정 여부를 결정할 예정이다.
금융감독원은 지난 2020년 11월 박 사장, 양 부회장(당시 사장)에게 문책경고 제재를 결정했다. 대규모 환매중단을 일으킨 라임펀드 사태와 관련해 내부통제 기준 마련 의무를 위반했다는 이유에서다. 금감원은 이듬해 3월 옵티머스 판매 관련해 정 대표에게도 동일한 사유로 문책경고 조치안을 의결한 바 있다.
금융당국의 제재 심의절차는 금감원 제재심의위원회를 시작으로 금융위 증권선물위원회와 금융위 안건 소위, 금융위 정례회의 등을 거친다. 위 CEO 제재 안의 최종 의결권을 가진 금융위는 지난해 3월 말 심의를 일시 중단했다. 유사 사건에 대한 법원의 입장, 이해관계자들에 미치는 영향 등을 충분히 검토할 필요가 있다고 판단해서다.
금융위는 올해 1월 제제대상에 오른 CEO들의 징계 수위 논의를 재개했다. 이때까지만 해도 증권업계에서는 징계 경감 가능성이 거론됐다. 비슷한 시기 손태승 전 우리금융 회장이 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF) 부실 판매 혐의로 금감원으로부터 문책경고 제재를 받았으나 징계 취소소송을 통해 최종 승소했기 때문이다.
하지만 금융감독원이 라임‧옵티머스‧디스커버리 등 3개 펀드에 대해 재조사를 진행, 새로운 위법 행위를 포착하면서 분위기가 반전됐다. 지난 10월 금융위·금감원 국정감사에서도 금융사 내부통제 강화 요구가 이어진 것도 변수가 됐다.
금융위는 최근 박 사장에 기존 제재 수위보다 한 단계 높은 '직무정지' 처분을 받을 수 있다고 사전 통보한 것으로 알려졌다. 금융위는 제재심 결정보다 수위가 올라갈 시 추가 소명기회를 부여하기 위해 당사자에게 사전 통보한다. 정 사장은 문책경고를 유지, 양 부회장은 주의적 경고로 징계 수위가 낮아진 것으로 파악된다.
금융회사 임원 제재수위는 ▲주의 ▲주의적 경고 ▲문책경고 ▲직무정지 ▲해임권고 등 5단계로 구분된다. 문책경고 이상 중징계를 받은 금융회사 임원은 3~5년 동안 금융회사 취업이 제한된다.
특히, 박 사장은 올해 말, 정 사장은 내년 3월1일 임기 만료를 앞두고 있어 이번 결정이 연말 증권사 CEO 인사에도 영향을 미칠 수 있다는 분석이 나온다. 더욱이 박 사장이 속한 KB증권의 경우 양종희 KB금융지주 회장이 새로 취임하면서 리더십 교체 가능성이 거론되고 있어 부담이 커질 전망이다.
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